北京4月22日訊證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布了關(guān)于對王冰采取出具警示函措施的決定（監(jiān)管措施〔2022〕5號）。

決定書顯示，黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)王冰（身份證號：23212719XXXXXX0228）在江海證券有限公司大慶龍鳳證券營業(yè)部任職期間，在開展?fàn)I銷活動中，合規(guī)意識淡薄，存在以下違規(guī)行為：一是泄露客戶信息，替客戶辦理證券認(rèn)購。二是向客戶傳遞非江海證券統(tǒng)一提供的投資信息，并向客戶做出投資不受損失、保證投資收益的承諾。三是電話服務(wù)過程中，營銷宣傳內(nèi)容不實，存在誤導(dǎo)性內(nèi)容和不當(dāng)表述，以自稱炒股等不當(dāng)方式作為營銷手段誘導(dǎo)客戶購買固定收益產(chǎn)品。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（2020年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條第一款第四項、第十一條、第十二條第一款第一項、第二項、第三項、第五項規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十四條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對王冰采取出具警示函的監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，江海證券成立于2003年，總部坐落于哈爾濱，并在京津冀、長三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心，是上市公司哈投股份（600864）的獨資子公司，注冊資本達到67.67億元。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十四條規(guī)定：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

以下為原文：

關(guān)于對王冰采取出具警示函措施的決定（監(jiān)管措施〔2022〕5號）

王冰：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你（身份證號：23212719XXXXXX0228）在江海證券有限公司大慶龍鳳證券營業(yè)部任職期間，在開展?fàn)I銷活動中，合規(guī)意識淡薄，存在以下違規(guī)行為：一是泄露客戶信息，替客戶辦理證券認(rèn)購。二是向客戶傳遞非江海證券統(tǒng)一提供的投資信息，并向客戶做出投資不受損失、保證投資收益的承諾。三是電話服務(wù)過程中，營銷宣傳內(nèi)容不實，存在誤導(dǎo)性內(nèi)容和不當(dāng)表述，以自稱炒股等不當(dāng)方式作為營銷手段誘導(dǎo)客戶購買固定收益產(chǎn)品。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（2020年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條第一款第四項、第十一條、第十二條第一款第一項、第二項、第三項、第五項規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十四條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會（中國證券監(jiān)督管理委員會）提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局?????

2022年4月11日